關(guān)於(yú)杭(háng)實(shí)集(jí)團(tuán)2015-2017年度購買中介機構服務質量情況專項審計調查的整改報告
--關(guān)於(yú)杭(háng)實(shí)集(jí)團(tuán)2015-2017年度
購買中介機構服務質量情況專項審計調查的整改報告
杭州市審計局：
貴局於2018年9月26日至11月20日，對杭州市市屬國有企業2015年至2017年(nián)購(gòu)買(mǎi)中(zhōng)介(jiè)機(jī)構(gòu)服(fú)務(wù)質(zhì)量(liàng)情(qíng)況(kuàng)進(jìn)行(xíng)了(le)專(zhuān)項(xiàng)審(shěn)計(jì)調(diào)查(chá)，並延伸至杭實集團及集團所屬全資、控股企業，在2018年12月27日出具了杭審貿調報[2018]32號專項審計調查報告，報告客觀地指出了杭實集團所屬的杭州王星記扇業有限公司（以下簡稱「王星記」）在購買中介機構服務程序方面存在的問題。
自(zì)收(shōu)到(dào)報(bào)告(gào)後(hòu)，公司立即組織相關部門和投資企業針對審計調查的意見和建議再次進行自查，並以積極的態度加以整改，現對照審計報告，將審計提出的意見進行相應整改如下：
審計問題：未按規定選擇庫內機構開展中介業務，不符合《關(guān)於(yú)確(què)定(dìng)財務審計和資產評估業務中介機構的通知》（杭國資發〔2013〕170號）和《關(guān)於(yú)確(què)定(dìng)2017-2019年財務審計和資產評估業務中介機構的通知》（杭國資財〔2016〕197號）文件要求。
整改措施：1、公司自(zì)收(shōu)到(dào)報(bào)告(gào)後(hòu)立即通知王星記就報告列示的問題進行自查自糾，王星記已於2019年1月9日提交了整改回覆意見（詳(xiáng)見(jiàn)附(fù)件(jiàn)）；2、公(gōng)司(sī)向(xiàng)主(zhǔ)要(yào)業(yè)務(wù)部(bù)室(shì)和(hé)全(quán)資(zī)控(kòng)股(gǔ)企(qǐ)業(yè)再(zài)次(cì)傳(chuán)達(dá)了(le)《關(guān)於(yú)確(què)定(dìng)財務審計和資產評估業務中介機構的通知》（杭國資發〔2013〕170號）、《關(guān)於(yú)確(què)定(dìng)2017-2019年財務審計和資產評估業務中介機構的通知》（杭國資財〔2016〕197號文件精神），要求加強重視中介機構選聘程序，嚴格按照市國資委準入名單選聘中介機構；3、公司已將中介機構選聘合規性審查列入內部審計工作內容，在後續開展審計過程中將加強相關的檢查和督促。
杭州市實業投資集團有限公司
2019年3月21日
